Davaların birinde yatırımcılardan OpenAI ve SpaceX hisseleri almak amacıyla para toplandığı, diğerinde ise yatırımcılara SandboxAQ ve kripto para borsası Kraken gibi şirketlerin halka arz öncesi hisselerine erişim vaat edildiği belirtiliyor.
ABD Menkul Kıymetler ve Borsa Komisyonu (SEC), yatırımcılara OpenAI, SpaceX ve diğer tanınmış teknoloji şirketlerinin halka arz öncesi hisselerine erişim vaat ederek milyonlarca dolar topladığı öne sürülen özel fon yöneticilerine karşı harekete geçti.
REKLAM
REKLAM
SEC'in çarşamba günü açıkladığı iki ayrı davada, fon yöneticilerinin bireysel yatırımcıları paralarının nasıl kullanıldığı konusunda yanılttığı iddia ediliyor.
Davaların birinde yatırımcılardan OpenAI ve SpaceX hisseleri almak amacıyla para toplandığı, diğerinde ise yatırımcılara SandboxAQ ve kripto para borsası Kraken gibi şirketlerin halka arz öncesi hisselerine erişim vaat edildiği belirtiliyor. İkinci davadaki fonların, gerçekte sahip olmadıkları SpaceX ve xAI yatırımlarını portföylerinde gösterdikleri de öne sürülüyor.
Söz konusu teknoloji şirketlerinin veya yöneticilerinin herhangi bir usulsüzlük yaptığına ilişkin bir suçlama ise yok.
100'e yakın yatırımcıdan 18,5 milyon dolar topladı
Fortune'un aktarımına göre, ilk davada SEC, 35 yaşındaki Owen Meyer ve şirketi Meyer Global Management'a karşı Manhattan'daki federal mahkemede dava açtı.
SEC'e göre Meyer, yaklaşık 100 yatırımcıdan en az 18,5 milyon dolar topladı ve bunun en az 1,27 milyon dolarını amacı dışında kullandı.
Kurumun en dikkat çekici iddialarından biri ise Nisan 2023'te yaşanan bir geceye ilişkin.
SEC, Meyer'ın fonlara ait 18 bin dolardan fazla parayı bir striptiz kulübünde "kişisel eğlence" için kullandığını öne sürüyor.
Şikayet dilekçesine göre Meyer, sabaha karşı 04.41'de Meyer Global Partners'a bağlı bir banka kartıyla kulüpteki 4 bin 400 dolarlık hesabı ödemeye çalıştı ancak kart iki kez reddedildi.
Birkaç dakika sonra, yalnızca yatırımcıların parasının bulunduğu bir fon hesabından Meyer Global Partners hesabına 10 bin dolar aktardığı iddia edildi.
Meyer'ın saat 04.44'te kulübe 4 bin 400 dolar, 05.30'da ise 3 bin 650 dolar daha ödediği öne sürülüyor. SEC'e göre makbuzlarda içeceklerin yanı sıra "eğlence odası kiralama ücretleri" de bulunuyordu.
Aynı gece Meyer'ın, çevrimiçi kumar şirketi Playstar'ın hisselerini satın almak amacıyla yatırımcılardan para toplanan fon hesabından kulübün yöneticisine doğrudan 10 bin dolar daha gönderdiği iddia edildi.
SEC'e göre para transferlerinin açıklama bölümlerinde "sinema bileti ve tiyatro gösterisi" ile "opera" ifadeleri yer aldı.
Şikayet dilekçesinde kulüp yöneticisinin, Meyer'ın kulübe tek başına geldiğini ve yanında herhangi bir iş ortağı veya arkadaşının bulunmadığını söylediği belirtiliyor.
SEC personeli Meyer'a söz konusu 10 bin dolarlık transferi sorduğunda ise Meyer'ın ABD Anayasası'nın kişilerin kendilerini suçlayıcı ifade vermeye zorlanmasını engelleyen Beşinci Değişiklik kapsamındaki hakkını kullandığı belirtildi.
OpenAI hisseleri için para toplandı ancak hisseler alınmadı
SEC'e göre Meyer, her biri halka arz öncesindeki tek bir şirkete yatırım yapmak üzere 16 ayrı fon kurdu. Bunların önemli bir bölümü SpaceX'e, bir diğeri ise OpenAI'a yatırım yapmayı amaçlıyordu.
Ancak SEC, OpenAI için kurulan fonun hiçbir zaman OpenAI hissesi edinmediğini öne sürüyor.
Meyer'ın ifadesine göre, OpenAI varlıklarını satın almak için planlanan anlaşma Mart 2024'te başarısız oldu. Buna rağmen altı yatırımcı nisan ayında fona yaklaşık 1,1 milyon dolar gönderdi ve yatırımcılara yaklaşık altı ay boyunca ortada herhangi bir OpenAI yatırımı olmadığı söylenmedi.
Kurum, paranın bir bölümünün Meyer'ın New York'taki evinin peyzaj masraflarında kullanıldığını da öne sürdü.
SEC'e göre söz konusu fonda bugün yalnızca yaklaşık 15 bin 600 dolar var.
SpaceX fonlarında da usulsüzlük iddiası
SEC'in suçlamaları Meyer'ın SpaceX yatırımlarını da kapsıyor.
Şikayet dilekçesine göre Meyer, 2021'de yatırımcılara büyük miktarda SpaceX varlığının satın alımının tamamlandığını söyledi. Ancak hisseleri elinde bulunduran üçüncü taraf fon, transferi onaylamamıştı.
SEC, Meyer'ın bu süreçte yaklaşık 570 bin doları amacı dışında kullandığını öne sürüyor.
Bunun 100 bin dolarının egzotik otomobillerle ilgili bir şirkete yaptığı kişisel yatırıma, 220 bin dolarının ise kendi banka hesabına aktarıldığı iddia ediliyor.
2025'te diğer üç SpaceX fonu tasfiye edildiğinde ise yatırımcılara ait yaklaşık 636 bin dolar Meyer'ın kişisel hesabına aktarıldı.
Şikayet dilekçesinde bu paranın binlerce dolarının Bloomingdale's ve Amazon alışverişlerinde harcandığı, 86 bin dolarının ise Meyer'ın babasına gönderildiği öne sürülüyor.
Bir başka fonun ise Meyer'ın 46 bin dolarlık sermaye çağrısını karşılamaması ve açılan davaya yanıt vermemesi nedeniyle elindeki SpaceX yatırımının tamamını kaybettiği iddia ediliyor.
SEC, fonların tasfiyesi sonrasında yatırımcılara yaklaşık 13,1 milyon doların geri ödendiğini belirtiyor.
İkinci davada 8,7 milyon dolarlık dolandırıcılık suçlaması
SEC'nin aynı gün açıkladığı ikinci dava ise eski deniz subayı 34 yaşındaki Christopher Dinelli ile 32 yaşındaki Jacob Frankel'e karşı açıldı.
SEC ve federal savcılar, ikilinin Beyond Alpha Ventures adlı şirket aracılığıyla 35 yatırımcıdan 8,7 milyon dolardan fazla para topladığını ve yatırımcıları yanılttığını öne sürüyor.
SEC'e göre şirketin pazarlama materyallerinde SpaceX ve xAI firmaları fonun yatırımları arasında gösterildi ancak fonlar gerçekte bu şirketlerde herhangi bir yatırıma sahip değildi.
Dinelli ve Frankel'in yatırımcılara net yüzde 153 getiri sağladığı öne sürülen bir yatırım fonunun yanı sıra Kraken ve eski Google CEO'su Eric Schmidt'in yönetim kurulu başkanlığını yaptığı yapay zeka şirketi SandboxAQ'nun halka arz öncesi hisselerine yatırım imkanı sunulduğu iddia ediliyordu.
Ancak SEC, yatırım fonunun incelenen 14 ayın 13'ünde zarar ettiğini söylüyor.
Kurum ayrıca halka arz öncesi yatırımlar için toplanan yaklaşık 6 milyon doların yarısından azının gerçekten bu yatırımlara yönlendirildiğini öne sürüyor. Kalan paranın önemli bir bölümünün opsiyon işlemlerinde kullanıldığı ve daha sonra kaybedildiği iddia ediliyor.
750 bin doları 4,1 milyon dolar olmuş gibi gösterdiler
SEC'in bir diğer iddiası ise yatırımcılara sahte hesap dökümleri gönderildiği yönünde. Dinelli'nin ABD Donanması gazisi bir çifte bizzat teslim ettiği öne sürülen belgede, çiftin 750 bin dolarlık yatırımının 4,1 milyon dolara yükseldiği iddia ediliyordu.
SEC ayrıca Dinelli'nin 1 milyon dolardan fazla yatırımcı parasını amacı dışında kullandığını savunuyor. Bunun içinde bir belgesel filme yapılan 250 bin dolarlık yatırım da var.
Frankel'in ise 340 bin dolardan fazla parayı amacı dışında kullandığı; bunun bir bölümünü kontrol ettiği hesaplardaki işlemler ve ceza davasındaki avukat masrafları için harcadığı öne sürülüyor.
Frankel suçlamaları reddediyor. Telefonla Fortune'a yaptığı açıklamada SEC'nin iddialarını "tamamen yanlış" olarak nitelendiren Frankel, "Gerçek mahkemede ortaya çıkacak," dedi.
Frankel ayrıca Dinelli'nin işine "iki yıl önce" son verdiğini söyleyerek iddialardan onu sorumlu tuttu. SEC'nin şikayetinde ise Dinelli'nin Temmuz 2025'e kadar Beyond Alpha Ventures'ın yönetim kurulu başkanı olduğu belirtiliyor.
Dinelli yorum talebine yanıt vermedi.
Donanma gazileri ve sağlık çalışanları hedef alındı iddiası
SEC'e göre eski deniz subayı Dinelli, yatırımcı bulmak için diğer ABD Donanması gazilerine de ulaştı.
Şikayet dilekçesinde Dinelli'nin hasta olarak bulunduğu Florida'daki bir gazi sağlık merkezinin çalışanlarını da yatırım yapmaya ikna etmeye çalıştığı öne sürülüyor.
Frankel'in ise fonun aracı kurum hesabında kredili işlemler sonucunda 2,8 milyon dolar kaybettiği, bunun 1,9 milyon dolarının tek bir opsiyon işleminde kaybedildiği iddia ediliyor.
Frankel ayrıca Mart 2026'da büyük hırsızlık ve kimlik hırsızlığı suçlarından hüküm giymişti. SEC, Frankel'in bu mahkumiyeti düzenleyici kuruma sunması gereken bildirimlerde gizlediğini öne sürüyor.